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山东辖区诚信建设经验交流(十四):有信者荣,失信者耻,无信者忧(海通期货济南营业部)


日期:[2015-11-24] 点击:1720 来源:山东证监局

 

为了加强证券期货市场诚信建设,保护投资者合法权益,维护证券期货市场秩序,促进证券期货市场健康稳定发展,201495日中国证监会发布了《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》(证监会令第106号),自91日起正式施行。海通期货济南营业部(以下简称“营业部”)结合期货行业发展实际,坚持诚信从自身营业部做起,重点从以下五个方面着手:

一、加强宣传,积极开展诚信建设教育活动

诚信是立人之本,诚信是齐家之道,诚信是交友之基,诚信是为政之法,诚信是经商之魂。加强诚信建设的宣传教育,认真贯彻落实诚信建设的各项要求,努力营造“有信者荣,失信者耻,无信者忧”的市场氛围,提高市场的诚信水平,有利于保护投资者合法权益,有利于维护证券期货市场秩序。通过组织专题培训、讲座、知识竞赛、诚信征文、诚信演讲等活动,大力开展期货诚信宣传教育活动,宣传诚信理念,加强对员工的合规诚信教育,对营业部全体员工开展职业道德和专业技能培训,增强员工的诚信意识,并将定期组织员工参加诚信建设方面的培训,有利于推进期货市场的健康发展。

二、坚持诚信从我做起,组织开展主题征文活动

加强诚信建设工作是资本市场改革、创新、发展的基础,宣传诚信理念,倡导诚信精神,鼓励从我做起,提升自觉守信意识,开展“诚信建设从我做起”主题征文活动,通过营业部公告栏、营业部小黑板等渠道进行宣传教育、评比和表彰,使诚信理念深入人心,将诚信建设制度化、长期化。

首先,加强自身建设,从自身做起,从现在做起,加强自我约束力;改进工作作风,积极构建合规制度体系,奠定合规文化建设基础,更好地发挥“自律、服务、传导”职能。其次,强化员工合规意识,开展形式多样的合规培训,弘扬和培育“合规守法、诚实守信、勤勉尽责”的行业精神,提升从业人员诚实守信、合规执业的自觉性。第三,要建立有效的内部监督机制,确保制度执行到位。推进证券期货市场诚信建设工作,保护投资者合法权益和提高市场运作效率,以道德为基础、法制为保障,形成诚实守信的文化与氛围,推进期货市场的健康发展。第四,组织开展主题征文活动,宣传诚信理念,倡导诚信精神,鼓励从我做起,提升自觉守信意识。通过营业部公告栏、营业部小黑板等渠道进行宣传教育、评比和表彰,使诚信理念深入人心,将诚信建设制度化、长期化。

三、完善诚信法制建设,建立完备的自律规则体系

根据市场发展的需要,建立健全自律规则体系,完善诚信法制建设,积极引导营业部员工诚信合规行为,根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)和《期货业诚信建设实施指导意见》(以下简称《指导意见》)的要求,成立诚信建设小组,组织诚信宣传教育活动,对营业部员工的行为提出诚信要求,使诚信理念深入人心,建立员工诚信约束机制和表彰机制,使之成为营业部和广大员工自觉遵守的行为准则。

建立本营业部自己的诚信档案,以诚信档案为基础与资本市场诚信数据库和本公司员工的诚信档案进行对接,充分了解本营业部的诚信状况,推进与山东证监局、山东省期货业协会、中国人民银行济南市分行关于诚信建设的配合,严格按照《办法》和其他相关规定向山东证监局进行资本市场诚信数据库的诚信信息申报、查询和诚信信息更正申请等工作,对日常工作中的不足进行深刻反思和整改。加强信息公开,完善自律规则,强化自律机制,分析成因、研究对策、解决问题、改善诚信状况,把保护投资者利益落到实处,维护证券期货市场的秩序,促进证券期货市场的健康稳定发展,使“诚信经营、诚信从业、诚信投资、诚信交易、诚信服务及诚信监管”的理念得到了进一步强化,使员工整体诚信素养及诚信意识得到了进一步提升。

四、加大失信惩戒力度,建立健全诚信监督管理和失信惩戒机制

严格按照《中国期货业协会纪律惩戒程序》及相关自律规则,对失信的员工施行批评教育、警告、经济处罚、辞退等惩戒措施,建立“守信者受益,失信者受限”的诚信机制,警示和教育营业部员工合规守法,诚信经营,维护公司诚信形象。大力开展宣传教育活动,营造诚信建设的舆论氛围,加大检查和惩处力度,遏止失信行为,确立依法合规和诚信经营的理念。可以建立以下诚信监督管理和失信惩戒机制:

一是建立激励机制。组织开展诚信个人评选活动,对诚信记录良好员工要给予鼓励和奖励,充分体现诚信受益的原则,使讲诚信的期货营业部和从业人员真正获益,在营业部中树立典范,对诚信建设进行正面引导。员工诚信考核结果与相应岗位责任制度、考核和奖惩办法挂钩。二是查处失信行为。完善各项检查工作机制和自律惩罚措施,跟进员工失信行为的投诉和举报,对员工的诚信情况进行检查,对发现的问题及时处理并向负责人汇报,促进营业部内部管理的规范化和制度化。三是通过营业部公告栏、营业部小黑板宣传诚信、严惩失信行为,推动诚信建设的规范化、常态化。

五、坚持统筹持续,整合诚信建设各方力量

营业部一直严格按照《办法》和《指导意见》的要求,推进诚信建设工作,通过规划诚信建设的目标、任务和责任,加强营业部各员工诚信建设经验交流,研究诚信文化建设的相关活动,推进诚信建设不断深化。

一是认真学习证监会制定的《办法》和《指导意见》。认真组织学习、理解、掌握《办法》和《指导意见》的内容,并结合实际将诚信建设工作融入到日常工作中去,相互作用、补充、促进,营造诚实、自律、守信、互信的信用环境。加强诚信建设的宣传与监督、教育与检查、服务与引导,加快诚信制度建设,促进诚信文化建设,宣传诚信理念,学习诚信知识。二是推进与山东证监局、山东省期货业协会、中国人民银行济南市分行关于诚信建设的配合工作。建立本营业部自己的诚信档案,以诚信档案为基础与资本市场诚信数据库进行对接,推进与山东证监局、山东省期货业协会、中国人民银行济南市分行关于诚信建设的配合,严格按照《办法》和其他相关规定向山东证监局、山东省期货业协会进行诚信信息申报、查询和诚信信息更正申请等工作。三是建立诚信建设的目标。建立“深化信息公开,推进诚信体系建设,资本市场诚信为本”的工作目标,强化自我诚信约束要求,切实做到诚实信用、守法合规,进一步提高营业部的整体诚信水平,使营业部信誉和形象得到全面提升。

营业部将继续坚持期货市场诚信为本的原则,坚持诚信经营、诚信从业、诚信投资、诚信交易、诚信服务及诚信监管,认真总结经验与教训,加强与同行业的交流与沟通,学习和借鉴行业内的好做法好经验,不断深化诚信建设工作,推动行业的共同发展。


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