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山东辖区诚信建设经验交流(十三):鲁证期货股份有限公司


日期:[2015-11-24] 点击:1665 来源:山东证监局

 

2014614日,国务院印发《社会信用体系建设规划纲要(2014-2020)》,提出建立以“政务诚信、商务诚信、社会诚信和司法公信”为主要内容的社会信用体系;201495日,中国证监会公布《证券期货市场诚信监督管理暂行办法(修订)》,进一步明确加强证券期货市场的诚信建设,并“建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库(以下简称诚信档案),记录证券期货市场诚信信息”;20110831日,中期协发布《期货业诚信建设实施指导意见》,要求“建立健全期货行业诚信体系,优化市场发展的软环境,增强市场发展的软实力,努力形成制度规范健全、失信惩戒有力、诚信记录全面、信用服务配套的期货行业诚信体系,从整体上提高期货行业诚信道德水平,树立期货行业诚信形象,加快我国期货市场从量的扩张向质的提升。”在国务院、中国证监会、中期协倡导诚信建设的环境下,我公司一贯注重“诚信为本”为主题的诚信建设工作,多方发力,多策并举,开展了内容多样的诚信建设宣传工作。现将我公司诚信建设经验分享如下:

    一、学习诚信建设文件,增强诚信建设理念

    组织员工对诚信有关文件进行学习。我公司利用“学习日”时间,定期组织全体员工对诚信有关文件进行学习。通过对国务院《社会信用体系建设规划纲要(2014-2020)》的学习,员工掌握了以“政务诚信、商务诚信、社会诚信和司法公信”为主要内容的社会信用体系,并结合期货行业的特点,全体员工重点对“金融领域信用建设”、“自然人信用建设”、“金融业统一征信平台建设”等诚信建设内容进行针对性学习,牢固树立了诚信执业、诚信服务的道德理念。根据中国证监会发布的《证券期货市场诚信监督管理暂行办法(修订)》,员工重点对中国证监会构建的证券期货市场诚信档案数据库(以下简称“诚信档案”)进行学习,通过了解纳入诚信档案的人员范围、诚信信息范围,全体员工对诚信档案建设有了更深的认识,并且对资本市场诚信数据库的查询和使用方法进行熟练掌握。《期货业诚信建设实施指导意见》是中期协发布的指导期货行业诚信建设的文件,通过对该文件的学习,全体员工明确了期货行业诚信建设的必要性以及期货市场诚信建设的总体目标,表示应用自己的实际行动践行期货行业员工诚信道德建设理念。同时,公司还组织员工学习、培训与期货行业相关的法律法规,重点培养员工诚信执业、诚信服务意识,为期货市场诚信建设的总体目标而努力奋斗。

    二、制定诚信建设制度,构建诚信建设基础

    诚信制度建设是公司诚信经营、员工诚信执业的基础保障。为贯彻《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》,加强公司诚信建设,强化员工诚信执业,保护投资者合法权益,维护期货市场秩序,促进期货市场健康稳定发展,我公司制定了《鲁证期货股份有限公司诚信监督管理办法》。该办法紧密联系工作实际,要求员工在执业过程中应切实贯彻落实法律法规要求、切实履行法定义务、积极维护投资者和公司合法权益、严守秘密,不泄漏内幕信息或监管调查信息等基本原则,不得从事有损公司、有损客户的失信行为,是公司层面指导员工诚信执业的直接规范。同时,根据期货从业者的实际情况,该办法对记入诚信档案的诚信信息范围进行了进一步的明确,并载明违反诚信执业的处罚措施,对员工起到了极大的警示作用。

    三、学习诚信建设案例,夯实诚信执业观念

诚信案例学习是夯实员工诚信执业观念的直接方法。长期以来,期货行业内积累了大量的关于诚信经营、诚信执业的案例。根据“守信激励和失信惩戒”的指导思想,公司通过学习行业内典型案例的方式加强对员工的诚信执业教育。行业内典型案例的学习,主要是通过行业内多方面的负面案例警醒员工应诚信合规执业,否则不仅会受到证监会和中期协的处罚,情节严重的还会被记入中国证监会的诚信档案,严重影响个人的职业生涯。如,通过期货从业资格案件告知员工在未取得期货从业资格之前不得从事与期货有关的期货业务;通过代客理财案件告知员工作为期货从业人员不得直接或间接从事期货交易;通过配资案件告知员工作为期货公司及期货从业人员不得从事配资、为配资提供便利的行为等。上述案例的学习收到了良好的效果,员工普遍能严格要求自己,积极践行诚信执业理念。

诚信案例的学习,对我公司员工起到了极大的带头示范作用。如,我公司员工张某在某一交易日注意到客户赵某期货账户盘中风险率急剧上升,本着对客户负责的态度,张某立刻电话联系赵某,询问其期货账户是否本人操作,并提示其注意期货交易的风险。张某了解到,赵某已将自己的期货账号委托给李某操作,且不知道当天风险率急剧上升。凭着多年工作形成的专业素养,张某认为此账户存在对敲嫌疑,并告知了赵某及期货交易所。在张某的悉心解答下,赵某意识到问题的严重性,并听从张某的建议向公安机关报案。公安机关迅速展开调查,并冻结了李某的期货账户,避免客户资金损失的扩大。经查,李某通过QQ聊天方式获知了赵某等多名期货投资者的的期货账号及密码,并主要通过对敲方式将客户资金转移到自己的期货账户,具有诈骗嫌疑。经过缜密侦查,公安机关最终将李某绳之以法。事后,客户赵某向我公司、我公司员工张某表示感谢。该员工能够严格遵守期货从业人员行为准则,发现可疑交易后积极与客户联系,避免了客户账户资金损失的进一步扩大,为公司其他员工诚信执业、合规执业树立了好榜样。

四、加强投资者权益保护,确保投资者诚信投资

    期货市场的运行机制和投资者结构决定了投资者教育是一项长抓不懈的工作。在倡导社会信用体系建设的大背景下,我公司更加注重保护投资者权益,采取多种措施加强投资者权益保护工作,确保投资者诚信投资。

制度建设方面,我公司制定并不断完善《投资者教育制度》,向投资者普及期货基础知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导投资者依法维权。队伍建设方面,我公司加大了人才招聘力度,进一步扩充博士、博士后等高素质的人才队伍,并依托研究所、事业部和资产管理部,组建了专业培训师队伍和量化工程研究团队,提升公司研究能力和程序化交易水平。信息传递与材料印制方面,通过丰富公司网站投资者教育专栏,规范公司营业部以及中泰证券IB营业部等营业场所放置的宣传资料,建立投资者教育材料体系,在公司营业场所的显著位置张贴教育海报、循环播放风险教育光盘和模拟操作,依托网站、短信、微信、邮件、媒体等新媒介方式向投资者发送市场风险提示,编制期货品种推介宣传资料方式等,强化投资者教育的力度,对投资者进行风险教育。产业客户投资者教育方面,公司倡导走进产业链,向现货企业学习,提升为产业客户服务能力,积极探索帮助企业管理风险的切入点,不断深化为企业经营保驾护航的能力,并以高端研讨会的形式,大力培育产业客户。金融期货普及性培训和专业性教育方面,公司始终将金融期货的投资者教育工作放在首位,提高教育水平,加大教育规模,开展丰富多样的投资者教育工作,公司不定期举办股指期货投资者培训活动,讲解股指期货交易规则和投资规律,针对单体营业部的需求,对符合条件并有意参与的部分投资者进行有针对性的教育活动等。通过开展形式多样的投资者权益保护工作,使投资者更加熟悉期货投资的基本规则,更加深刻的意识到期货投资的各种风险,确保投资者诚信投资、合规投资。

期货市场诚信建设是一项长期工作,需要各方主体积极参与。我公司作为期货市场的重要参与者,在推动“诚信经营、诚信从业、诚信投资、诚信交易、诚信服务、诚信监督”各方面的诚信建设时,更注重时效、稳步推进、扎实落实,必将开创期货业诚信建设工作的新局面。


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