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期货市场客户数据格式统一化标准化


日期:[2018-10-8] 点击:53 来源:期货日报

证监会发布四项金融行业标准



   国庆长假前夕,证监会发布《证券期货业数据分类分级指引》《证券期货业机构内部企业服务总线实施规范》《期货市场客户开户数据接口》《证券发行人行为信息内容格式》等四项金融行业标准,自公布之日起施行。
   证监会表示,目前,行业正处于新兴转轨、高速发展阶段,相关数据种类多、数量大,包括会管单位及证券基金经营机构在内的各类市场主体都沉淀了大量数据信息。各机构因业务发展对数据应用的各类需求不断衍生和扩展,数据产生、应用、流转、存储等各个环节也不断发生变化。与此同时,数据安全也成为信息安全领域的一个突出问题。
   此次证监会《证券期货业数据分类分级指引》金融行业标准的实施,有利于行业机构有效甄别合理化的数据使用需求、有效识别数据风险隐患、持续加强数据安全管理、建立健全数据管理制度、采取必要的数据安全防护措施、维护市场安全运行、保护投资者合法权益。
   从期货市场来看,在期货公司未纳入统一开户系统前期,由于期货市场存在多套开户系统,导致客户开户资料的条目、内容、格式各不相同,传输、存储的方法也无法得到统一。证监会《期货市场客户开户数据接口》金融行业标准的实施,可实现客户信息数据在各交易所系统、各期货公司系统之间实现无缝衔接,保证数据传输具备较好的高可用性和安全性。同时有效加强了客户开户信息的统一和规范,提高了市场防范风险的能力和市场运行的效率,保护客户的合法权益,提高了客户资料统计的准确性,为监管决策提供准确依据。
   永安期货石家庄营业部总经理王吉元表示,统一标准化的数据格式,是期货行业标准化进程中具有里程碑意义的大事,必将加速行业发展的步伐。具体来说,一是有利于行业内部信息的可比性,在采集客户数据信息方面,可以统一标准来采集,简化手续,提高效率,提高客户的体验感受和对行业的有益评价;二是有利于进行风险防范方面的政策执行,提高市场防范风险的能力和市场运行的效率,保护客户的合法权益;三是可以提高客户资料统计的准确性和可比性,从而提高监管效率。
   “由于历史原因,期货市场存在多家开户和客户信息管理的系统供应商,不同的供应商产品在信息的设计、存储、传输格式方面均有差异甚至缺漏,造成很多信息手工管理拼接。”光大期货合规稽查部总经理曹光对期货日报记者表示,数据标准化可以很好地解决上述问题。
   在曹光看来,数据的标准化有利于期货公司对数据进行进一步高效的管理、采集、分析,以控制自身经营风险。
   此外,证监会发布的《证券期货业机构内部企业服务总线实施规范》金融行业标准为行业各机构实施企业服务总线,面向服务架构提供了指导性规范。《证券发行人行为信息内容格式》金融行业标准,对证券发行人行为信息也进行了规范,包括证券发行人披露的关于股票、基金、债券、权证等上市(挂牌)证券持有人权益相关的信息。
   证监会表示,下一步将继续推进资本市场信息化建设工作,降低行业信息系统运行风险,着力增强基础标准化建设,不断提升行业标准化水平。


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