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合规、诚信、自律需结伴而行——招金期货 杨卉


日期:[2018-6-18] 点击:281 来源:

六年前当我我刚刚进入期货公司的时候,第一次接触到“合规”这个词,当时对于合规这个词语感到很新鲜,坦白讲,当时理解上也是模棱两可,直到经过这几年在实际工作中的亲身体会,才对合规经营的重要性有了一定的理解,我想很多人也会和我一样,那么什么是合规呢,就我个人的工作岗位理解然后综合他本身的定义,首先,对于每一项工作来说,合规就是每一项业务的操作流程要符合法律法规、监管规定和行业准则;其次,大到一个企业、一家期货公司来说,要做到合规管理,也就是内部管理制度和业务规则要符合法律法规、监管规定和行业准则,并在内部管理中得到实际执行,为什么我们一定要强调企业的合规性呢我相信大家听说过在民间流行一种说法是企业一年靠运气,企业十年靠经营,企业百年靠文化,企业文化是一个企业的灵魂,而我认为合规管理恰恰是一种举足轻重的企业文化,特别是在期货这个高风险的行业里,同时又在这样一个经济形势复杂多样,行业竞争激烈的今天,我相信,合规将发挥着它特有的功能,因为合规会告诉我们什么是该做的、可以做的,什么是不该做的,不可以做的。把握好界限十分重要,合规就是这条界限的标准。哪怕你越雷池一步,也可能跌入万丈深渊。同时,我认为合规它的一个独特之处在于具有动态性的,它是一个周而复始的循环过程,但不是简单的重复, 因为每时每刻都会产生新的合规风险和新的合规要求,只有紧跟不断发展的新形势,新要求的步伐,才有可能做好持续的合规,举一个很简单的例子,就像电脑的杀毒软件一样,不是说杀完一次毒后就可以一劳永逸了,只有不断的更新、不断的升级,定期检查,定期杀毒,才能保证电脑的正常运行。所以说持续的合规才可以有效的降低公司潜在的风险和损失。也只有合规经营和管理是期货公司得以生存和发展的根基。

那么合规这么重要,那我们在实际工作中该怎样落实合规呢,我认为,这就要发挥以下两种特别重要的品质,诚信和自律,可以说这也是实现合规的必要条件,我们在工作或者生活中,常常会听到前辈们说“做事先做人”,古语中“思诚者,人之道也”,“民无信不立”的说法,人没有信用就无立身之地。我相信在我们实际的人与人的交往中,对这个道理也会有所体会,可见,诚信是处己立身的根本,那么对于工作来说,只有秉承诚信的原则,才有可能做好合规经营。除此之外,自律便是合规经营的保证条件,因为自律指的是在没有人现场监督的情况下,自己要求自己。简而言之。自律就是遵循法纪、自我约束,我们可以想象,如果每一位从业人员都自律了,那么合规经营自然就水到渠成了。

所以说合规、诚信、自律三者缺一不可,如果说公司是一幢摩天大楼,可以说合规就是地基,诚信和自律就是砖瓦,只有地基打得好,砖瓦砌的劳,才能建成摩天大厦,如果公司是一列火车,那么合规是火车头,诚信和自律便是火车前行所需的动力燃料,能否跑得快跑得远,三者缺一不可。

金融行业是高风险的行业,我们期货市场又恰逢一个转型升级、变革创新、多元化的发展时期,可以说这是一个“前有天使引路,后有魔鬼诱惑”的时代,一件又一件的经济犯罪案件为我们敲响着警钟,如果深究大案要案的背后要么是没有完善的企业规章制度,要么就是思想松懈,对合规的漠视,因此宣扬合规经营,提高员工合规意识,并付诸实施,才能更好的保护投资者的利益,公司才能得到持续稳定的发展。我们身为行业中的一员,我们有权利和义务去保护投资者的利益,更有责任去捍卫期货行业的荣誉。时至今日,我进入期货行业已经5年有余,虽然我一直在从事最基层的工作,三尺柜台,七寸荧幕,可以说这就是我的工作,但是在每一次接待到访客户、具体每一项的工作中,我会提醒自己一定要遵守合规的原则,因为我明白合规才是一切发展的根本并且不容触犯。所以,朋友们,让我们从身边小事做起,从自身做起,从经办的每一笔业务做起,把合规从规章制度中拿出来,变成我们的思想,让诚信和自律提醒我们的行为,最终将行为养成习惯,做一个合规、诚信、自律的期货人。  

最后,我想说,让合规、诚信、自律结伴而行,让我们用诚信与自律去谱写服务投资者、服务实体经济的绚丽篇章,用合规经营去创造期货事业的辉煌。

 

 

 

招金期货   杨卉

 


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